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[原创]如何写好合规性评价报告

[原创]如何写好合规性评价报告
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H Lm6qyC 申明：
uO"fJJwZ8{t 本帖系网友HJH001根据新版14001-2004标准要求及及近年本人在供职企业接受外部审核过程中出现的问题整理而成的内部培训教材；本帖仅供ROHS管控人员参考，严禁用于商业用途copy、转载及用于收费性质的培训。$z!l.cck"n+W

b3b6d.i'|Y)qM0l/P 合规性评价是组织在实施新版14001管控活动中、由体系主要管控人员（管理层、内审员，必要时可吸纳外部的相关方）对重要环境因素管控是否符合法规、标准、相关方要求，所开展的一项评审活动，评审活动的结论作为管理评审的输入。6c[9Y }$V"FX
    合规性评价实际上如同管理评审，没有固定的格式，一般情况以总结报告、会议纪要的形式提交最高管理者，因为是作为管理评审的输入，所以没有必要得到最高管理者批准（这一点请大家千万注意！）。
,u*y0r4^\WyId;I 合规性评价报告涉及企业环境管控的真实性，一般存在的NG，高手为躲避审核员查核，多采取掩饰的手法，公开的文本多数存在阐述内容不全、评价结论豪语堆砌的现象。
IwC-@[:t2b)~     真正的合规性评价报告，其内容大致有以下几方面：
c,K1_,?B }X1Ge+Q 第一部分：概述。qM} @E6Q F
简要介绍本审核年度中，与本企业重要环境因素管控相关的法规、标准、相关方要求的变化情况。"Dp`/HE1a?-T*l
写好概述，要求执笔人必须具备良好的专业功底，熟悉所在行业的法规、标准要求，熟悉所在企业适用法规、标准及相关方要求，熟悉并及时跟踪（或追溯）适用法规、标准及相关方要求的变化情况。e-kE2D2Uaz
第二部分：上一审核年度，内、外审与环境管理相关的NG纠错情况，是否关闭？g!AH|T5LW
第三部分：评价内容 o6^S4X8f"c,R
评价报告的重点。一般分以下几方面阐述、评价：qw v/Nubr
a.重要环境因素管控的合规性评价；W I-f,zIB"o5g
    重要环境因素管控一般通过环境管理方案、证实性运行记录、监测报告以及相关方证言的形式来反映，参加评价的人员通过对照适用的法规、标准、相关方要求很容易作出：重要环境因素管控措施是否适宜？重要环境因素管控执行结果是否有效？
pTS0[~7? b 注意要点：;cqbea9A?e]-aS
1、一般企业重要环境因素无外呼水、气、声、渣等；
1t)N6}?0F 2、参加评价的人员最难把握的是措施的适宜性；,ZZ_7PZc~/]
3、环保工程技术改造、新见环保项目一般以环境管理方案的形式出现，其是否适宜，以下列项目为准绳：项目是否通过法定流程的评审？（如“三同时”）是否通过竣工验收？其是否有效，以运行记录和监测报告与适用法规条款相比照。
:{"S|A c;hXPx 4、危险废弃物是否依法处置一般以证实性记录表现，如是否保留“六联单”供查核
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|XAd$N 5、环境噪音一般以监测报告、相关方证言的形式表现
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Tga 6、作业现场有害物控制一般以作业指引、劳动保护法规执行情况来表现；H;e4HC `3c
7、涉及有害化学品管理时，还要提及安全防护、标识管理、应急响应等相关法规、标准执行情况的符合性；
b2F5zRF4S1x b.运行过程相关环境因素管控的合规性评价；
C!@&|IZ)^qv 一般情形，运行过程相关环境因素管控的合规性评价采用对作业指引执行情况及作业证实性记录进行说明。当然，前提是你要自查作业指引编制的内容是否符合相关法规的要求。!R*I6W)]e/A%tW'_(C
c.产品相关环境因素管控的合规性评价；{;~ ]8ANj
很多公司在这方面走进误区，认为这是属于9001的范畴。
d+v%g4U7\'Y#Be Q*rFr 当产品涉及环境、安全因素管控的质量要求时，必须对其合轨性进行评价。例如：涉及销往欧盟地区的家用电器，其整机ROHS测试的目的不就是想通过测试，了解整机对ROHS指令的符合性吗？
*^'D|m?R2pte8F d.交付、服务过程环境因素管控的合规性评价；
#qD#V]?{ T 此条目涉及的是包装、储存、运输环节的法规执行的符合性；这一方面也易被忽视。研读一下SS-00259第四、第五版，就会发现SONY对包装合规性的重视都在逐步加强。"C H.C.r3xk1Zu
此条目涉及服务过程不是简单的9001范畴的“服务”，而是指产品安全信息通报方面的法规、标准、相关方要求执行情况。当产品涉及使用化学品或是由若干化学品构成的商品，特别是出口商品，按照一般的交易惯例，应当依照相关的法规、标准及相关方要求，提供安全标签、MSDS（或产品的BOM）、使用说明书等，你执行了吗？执行程度如何？wEQY5j/je
第四部分：有待改进和完善的问题
F#j+zyO-V"`9X 本部分一般都能写出。须把握深度，不要因讲得太具体，被外审抓住把柄，给你NG。
2`eWm5N6V_"{(V F 第五部分：评价结论)hOlI,Kdm@*K
一定不能少，而且一定要就第三部分的综述，给每一个方面下如下结论：
-o!@s{F3s 1、以往的环境管控方面的NG已全部得到纠正。通过对纠正结果的查核，表明纠正措施制订是适宜的！其执行结果是有效的！
rPo ApK.n:lQ|o tQ 2、通过对？？？？？方面的评价及证实性的报告和记录，我们认为采取的措施是适宜的！执行结果表明是有效的！（类似管理评审的输出）!Ui/C:\m O9I
3、有待改进和完善的问题，责成？？部门制订相应措施，并报批、执行！N2K.~&I*_Z6_t&L

J#J hKY*fhrM 合规评价准备工作：.U s$C6zlti
1、确定参与本次评价的人选；
y4RRt]n 2、决定本次评价的形式。是会议？还是专题会签后，由专人执笔总结再复议？本人喜欢后者，先民主后集中。前者一般形成的是会议纪要，不够条理，而且效果好坏取决于主持人的水平。wRM0d]g.~2jg
3、调出本公司《适用法规标准一览表》，检查是否为有效版本，圈定重要的法规标准，以确定评价议程的重点。
&{`#q/J!BRq9P:bM 4、内部审核人员调阅证实性记录、检测报告，其符合性情况通报执笔人；
JkVlt/qf 5、执笔人调阅上一审核年度的审核NG，检查关闭情况。])^(KdO1i%A%?
6、执笔人或主持人拟订评价议程OK:lol::lol::lol:

嘿嘿我的合规性评价都是糊糊的，问外审老师，他也说不出好点的方法，谢谢楼主提供思路:D

呵呵。谢谢楼主提供思路，确实有些帮助。

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真的不错，谢谢楼主的分享··········